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投资种子期、初创期企业入库材料

首次投资成立时间5年以下（不含）非上市种子期、初创期科技型企业，且所占股权比例不超过被投企业30%的，创业投资机构按以下要求提交入库材料。

一、种子期、初创期科技型企业界定

（一）种子期科技型企业

1.接受投资时，被投企业在云南省内成立时间不超过2年（24个月，不含），是云南省高层次人才及省内科研人员离岗创业在滇创办或领办的企业。

2.接受投资至创业投资机构可申报专项资金补助（补偿）期间，被投企业成为省科技厅等有权机构认定或备案的科技型企业。

（二）初创期科技型企业

1.接受投资时，被投企业在云南省内设立时间满2年（24个月，含），不超过5年（60个月，不含），从业人数不超过300人，资产总额和年销售收入均不超过5000万元的企业。

2.接受投资至创业投资机构可申报专项资金补助（补偿）期间，被投企业成为省科技厅等有权机构认定或备案的科技型企业。

二、创业投资机构材料

（一）统一社会信用代码证。

（二）主管部门出具的备案或登记的创业投资企业或私募股权投资基金（含创业投资基金，下同）等证明文件。

（三）受托管理创业投资企业营业执照、创业投资资金委托管理协议。

（四）受托管理私募股权投资基金营业执照、基金合同。

（五）最近一年度财务审计报告或经审计的私募投资基金年度报告。

其中，协议或合同中未明确首轮投资额的，需补充提供能证明首轮投资额的相关佐证材料。首轮投资额分期到位的，按截止申请之日累计到位的资金额确认首轮投资额；如协议中未明确首轮投资日期的，以首轮投资额首期实际出资时间为准。

被投企业材料

（一）被投企业投资工商变更后统一社会信用代码证、企业章程。

（二）被投企业投资到位证明文件：工商变更核准通知书，投资协议、被投资额度银行划款凭证等。

（三）被投企业投资前的尽职调查报告。报告出具时间与工商变更时间之间跨度不超过1年。报告内容应是根据被投企业管理团队、技术及产品服务、行业及市场、销售、财务等方面尽职调查后，作出的投资分析、评价和决策。

（四）被投企业投资前1个月职工人数以及资产总额指标情况。指标按照被投企业接受投资前连续12个月的平均数计算，不足12个月的，按实际月数平均计算。职工人数包括与被投企业建立劳动合同制关系的在职职工人员以及劳务派遣人员。提供连续12个月社保缴纳清单佐证，不足12个月的，按实际月份提供。以上指标计算公式为：

1.月平均数=（月初数+月末数）/2

2.接受投资前连续月平均数12个=接受投资前连续12个月平均数之和/12

（五）被投企业投资前1个月营业收入情况，包括主营业务收入与其他业务收入。收入情况按照企业接受投资前连续12个月的累计数计算，不足12个月的，按实际月数累计计算。提供最近一年度财务报表或审计报告，以及投资前1个月财务报表佐证。