2025年10月8日，云南省科学技术厅印发了《云南省职务科技成果赋权改革试点操作指引（试行）》（云科规〔2025〕5号）（以下简称《赋权指引》），为便于各有关单位更好理解《赋权指引》主要内容，现对《赋权指引》解读如下：

一、制定背景及必要性

为深入贯彻实施创新驱动发展战略，落实《中华人民共和国促进科技成果转化法》《云南省促进科技成果转化条例》以及《创新驱动高质量发展29条措施》《促进科技成果转移转化十五条措施》（云政办发〔2024〕65号）等法律法规和政策文件精神，进一步深化我省职务科技成果管理改革，根据科技部等9部门《赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权试点实施方案》的相关要求，结合本省实际，特制定本《赋权指引》。

《赋权指引》一方面旨在通过赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权，从制度和权益分配方面激发科研人员创新活力；另一方面通过建立规范的赋权操作流程，为试点单位提供明确的工作指引；同时，也将构建激励与约束平衡的机制，保障赋权改革规范有序推进，促进科技成果向现实生产力转化。

二、《赋权指引》主要内容

《赋权指引》共14条，围绕赋权改革核心环节，构建了从适用范围到监督管理的完整政策框架，重点内容如下：

（一）总则部分（第一条至第四条）

1.基本原则：坚持“激励导向”，尊重科研人员创造性劳动，强化权益分配倾斜；

2.适用主体：覆盖国家设立的高等院校、科研院所、医疗卫生机构等经自愿申报，并遴选的试点单位；

3.成果范围：包括专利权、软件著作权、技术秘密等，与其他政策保持协同一致。

（二）负面清单机制（第五条）

建立动态管理的赋权负面清单，明确三类禁止赋权成果：

1.国家安全类：危害国家安全、社会稳定或公共利益的成果；

2.涉密类：尚未解密或含国家秘密信息的成果；

3.伦理风险类：不符合科技伦理规范、应用不可控的成果。

负面清单由省科技厅牵头评估并公示，并根据法律法规和国家政策的变化，及时更新和维护。

（三）激励方式选择（第六条）

尊重科研人员意愿，由其自主选择“先赋权后转化”或“先转化后奖励”两种激励方式之一，同一成果不重复激励。

（四）赋权模式与条件（第七条）

1.所有权赋权：科研团队与单位成为共同所有权人，按协议分担维持费用、分享收益；收益比例体现“贡献、投入与风险匹配”原则。

2.长期使用权赋权：期限不低于10年（或法律保护剩余期限，取较长者）；可单独或合作转化，成效显著者可延长使用期限。

3.赋权条件（需同时满足）：权属清晰无纠纷；具备市场潜力和转化前景；承接方明确且有转化能力；科研人员转化意愿强烈。

（五）赋权管理流程（第八条）

规范了赋权工作的具体操作流程，包括四个关键环节：

1.申请：科技成果完成人（团队）内部协商一致后指定代表提交申请材料。

2.审核与公示：试点单位对照负面清单审核并进行可行性评估，通过后内部公示15天。

3.协议签署：公示无异议后，根据赋权类型（所有权或长期使用权）签署差异化的赋权协议，明确权利义务。

4.手续办理：区分所有权变更登记和长期使用权备案手续，确保程序合法合规。

（六）保障与监管部分（第九条至第十二条）

构建了赋权改革的支撑体系和风险防控机制。

1.完善管理服务：要求试点单位建立健全管理制度和全过程服务体系，科研人员应勤勉履行义务。

2.组织领导：明确由云南省科技厅统筹推进赋权改革工作。

3.政策协同：加强财政、税收、金融、人才等配套政策支持，落实税收优惠和金融创新。

4.监督管理：建立内部监督和尽职免责机制，确保改革规范有序，对违规行为严肃处理。

（七）附则部分（第十三至第十四条）

规定了《赋权指引》的试行期限，以便根据实践情况动态优化。明确由云南省科学技术厅负责解释，确保政策实施的规范性和可持续性。